【課程背景】

伴隨著新經(jīng)濟(jì)浪潮，股權(quán)的造富效應(yīng)彰顯，股權(quán)激勵(lì)已成為立志進(jìn)取的企業(yè)吸引、激勵(lì)核心人才的標(biāo)配工具。

對于有上市計(jì)劃的企業(yè)而言，股權(quán)激勵(lì)不僅是達(dá)到激勵(lì)效果就行，還必須考慮落地的股權(quán)激勵(lì)方案對申報(bào)上市是否會(huì)構(gòu)成障礙，但上市規(guī)則繁雜且變動(dòng)頻繁，企業(yè)缺乏既懂股權(quán)激勵(lì)又熟悉資本市場規(guī)則的人才，因此便面臨兩難境地：不做股權(quán)激勵(lì)，吸引不到人才，企業(yè)發(fā)展無從談起，上市無望；做了股權(quán)激勵(lì)，可能暗藏瑕疵而不自知，一旦暴雷，上市受阻。

?  今天做了股權(quán)激勵(lì)，日后上市申報(bào)時(shí)才發(fā)現(xiàn)有合規(guī)性瑕疵，影響IPO怎么辦？

?  上市規(guī)則林林總總、繁雜易變，合規(guī)性審查要點(diǎn)如何把握？

?  百分百合規(guī)的方案可能激勵(lì)性不足，如何把握激勵(lì)性和合規(guī)性之間的平衡？

?  股權(quán)、IPO事關(guān)重大，但老板精力有限，如何快速掌握排雷大法？

課程聚焦擬上市公司這個(gè)特殊群體，針對股權(quán)激勵(lì)和上市審查兩個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的交叉地帶，以證監(jiān)會(huì)審查案例和咨詢落地案例剖析為手段，輔以專業(yè)工具講解和使用，解決學(xué)員在企業(yè)相關(guān)實(shí)踐中“看不懂、想不到、怎么辦”的三大難題，使學(xué)員聽得懂、學(xué)得會(huì)、能應(yīng)用，幫助企業(yè)主動(dòng)排雷，為企業(yè)上市進(jìn)程保駕護(hù)航。

【課程收益】

?  為企業(yè)申報(bào)上市保駕護(hù)航，不因合規(guī)性瑕疵上市失敗而因小失大

?  了解公司申報(bào)上市合規(guī)性審查要點(diǎn)及尺度

?  了解上市審核時(shí)，股權(quán)激勵(lì)所涉及的七種典型風(fēng)險(xiǎn)

?  掌握股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)時(shí)的六個(gè)關(guān)鍵要點(diǎn)

?  掌握合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)判斷的底層邏輯

?  掌握一個(gè)實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)識別工具

?  代入學(xué)員企業(yè)實(shí)際，現(xiàn)場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別并學(xué)會(huì)如何應(yīng)對

【課程特色】

都是案例、干貨、工具，不說套話、廢話；

從規(guī)則解讀到案例討論，再到工具應(yīng)用，邏輯清晰，學(xué)以致用；

該課程已在多家科技園區(qū)的擬上市公司群體中進(jìn)行多次打磨。

【課程對象】董事長、總經(jīng)理、董秘、人力資源副總、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高管人員

【課程時(shí)間】1天（6小時(shí)／天）

【課程大綱】

一、有上市計(jì)劃的企業(yè)做股權(quán)激勵(lì)面臨的突出風(fēng)險(xiǎn)是什么？

1-     證監(jiān)會(huì)/交易所審核中的合規(guī)性審查要點(diǎn)及把握尺度

2-     股權(quán)激勵(lì)合規(guī)性瑕疵導(dǎo)致的上市失敗典型案例

二、上市背景下股權(quán)激勵(lì)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)都有哪些？

1-     關(guān)于股權(quán)來源的風(fēng)險(xiǎn)

2-     關(guān)于資金來源和價(jià)款支付的風(fēng)險(xiǎn)

3-     關(guān)于員工持股平臺(tái)限制的風(fēng)險(xiǎn)

4-     關(guān)于非員工激勵(lì)對象的風(fēng)險(xiǎn)

5-     關(guān)于價(jià)格、公允價(jià)值和股份支付的風(fēng)險(xiǎn)

6-     關(guān)于內(nèi)部決策流程瑕疵的風(fēng)險(xiǎn)

7-     關(guān)于稅務(wù)籌劃的風(fēng)險(xiǎn)

每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附2-3個(gè)上市申報(bào)企業(yè)成功/失敗案例，案例定期更新

三、上市背景下股權(quán)激勵(lì)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)如何應(yīng)對？

1-     合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略精髓及原則

2-     股權(quán)來源的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

3-     資金來源和價(jià)款支付風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

4-     員工持股平臺(tái)限制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

5-     非員工激勵(lì)對象風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

6-     價(jià)格、公允價(jià)值和股份支付風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

7-     內(nèi)部決策流程瑕疵風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

8-     稅務(wù)籌劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

案例：潤陽科技（300920）股權(quán)激勵(lì)落地中的個(gè)稅籌劃

上海A公司善用行權(quán)期安排，降低報(bào)告期業(yè)績影響，成功IPO

      上海T公司排除股權(quán)激勵(lì)方案四大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，順利進(jìn)入上市輔導(dǎo)

四、如何利用紅綠燈工具，識別排查合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)？

1-     合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估工具方法論

2-     紅/黃/綠燈不同等級風(fēng)險(xiǎn)識別

3-     紅/黃/綠燈不同等級風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

4-     不同類型/規(guī)模企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)差異化應(yīng)對

案例：巨頭干得小企業(yè)干不得，利潤調(diào)節(jié)嫌疑難洗，某企業(yè)上市申報(bào)失敗

5-     典型問題應(yīng)對中的錯(cuò)誤教訓(xùn)

案例：忽視個(gè)稅風(fēng)險(xiǎn)，日活80萬的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)融資失敗

6-     現(xiàn)場模擬：學(xué)員企業(yè)典型問題梳理，風(fēng)險(xiǎn)識別和應(yīng)對演練

工具：股權(quán)激勵(lì)合規(guī)性評估工具紅綠燈

企業(yè)價(jià)值觀： 誠信做人，負(fù)責(zé)做事，實(shí)效主義，追求共贏